El objetivo de hacer obligatorio el registro de fondos mutuos con SEBI
¡El objetivo de hacer el registro de fondos mutuos con SEBI es obligatorio!
Registro de fondos mutuos:
Todos los fondos mutuos deben registrarse en la Junta de Valores e Intercambio de la India. El registro está destinado a proporcionar una divulgación adecuada y precisa de los hechos materiales relacionados con el fondo mutuo.
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Las regulaciones de SEBI han establecido un criterio de elegibilidad u / s 7, con el fin de otorgar un certificado de registro con el fin de garantizar que los jugadores tengan un historial sólido y una reputación general de imparcialidad e integridad en todas sus transacciones comerciales.
La Regulación 20 (e) establece que el AMC tendrá un valor neto mínimo de Rs.10 millones de poros. Esto sirve tanto como barrera de entrada como para permitir que AMC proporcione su propia infraestructura, como espacio de oficinas, personal y sistemas independientes del patrocinador.
Cualquier déficit en el patrimonio neto deberá ser compensado por el patrocinador de inmediato. La contribución inicial al patrimonio neto debe ser en efectivo y todos los activos deben mantenerse a nombre de la AMC.
Esto es necesario para lograr una relación completa con el patrocinador y sus afiliados. En caso de que AMC desee llevar a cabo otros negocios de administración de fondos, debe satisfacer el requisito de adecuación de capital para cada uno de dichos negocios de manera independiente.
En caso de que el AMC desee hacer flotar los esquemas de retorno asegurado o lanzar fondos sin carga, debería satisfacer a SEBI que su patrimonio neto actual sería adecuado para cumplir con cualquier obligación financiera que pueda surgir; y si se requiere el patrimonio neto debe ser aumentado.
El AMC puede desplegar su patrimonio neto de manera rentable, según lo estime conveniente, siempre que no haya conflicto de intereses entre su forma de despliegue y el interés de los inversionistas en los esquemas administrados por él; y esto sería supervisado por los Fideicomisarios.
Los AMC también pueden invertir en los esquemas de fondos mutuos lanzados por él; En caso de que AMC decida hacerlo durante el período de oferta inicial o posteriormente en el caso de esquemas abiertos, la política de AMC a este respecto se debe revelar claramente en el folleto y en el informe del director en el balance del esquema relevante de el fondo mutuo
El regulador asegura que la infraestructura básica esté en su lugar:
Los fondos mutuos pueden lanzar planes solo cuando SEBI está convencido de que AMC tiene sistemas implementados para su administración, sala de transacciones, contabilidad, cumplimiento y reparación de quejas de los inversionistas, ha nombrado a todo el personal clave, incluidos los administradores de fondos para los planes., nombró un oficial de cumplimiento para atender los requisitos reglamentarios y las quejas de los inversores, preparó un manual de cumplimiento y diseñó mecanismos de control interno, incluidos los sistemas de auditoría interna, estableció un mecanismo para manejar las quejas de los inversores, nombró a los registradores y custodios y estableció los parámetros para su supervisión. se establecen normas para la contratación de corredores y agentes de marketing y auditores designados.
Los datos biológicos de todo el personal clave deben presentarse ante el SEBI y un compromiso otorgado por los fideicomisarios / juntas directivas de la AMC de que la AMC presentará declaraciones semestrales de operaciones con valores por parte de las personas identificadas como personal clave en la AMC. o la Sociedad Fiduciaria.
Ninguna persona que haya sido condenada en ningún momento por un delito que implique depravación moral o que haya sido declarada culpable de un delito económico o de violación de las leyes de valores será nombrada como personal clave en cualquier AMC o compañía fiduciaria.
